风险排查工作方案
根据上级行下发的关于《对县级支行风险考核内容》的精神指示，我行领导高度重视，专门召开会议进行研究，xx行长结合以前我行以及其他商业银行因风险控制不到位而引发的案件进行了深入的剖析，一次次惨痛的教训深深地触动了员工的心，了解到风险防控的重要性。会议决定，成立以分管行长xx为组长，xx、李xx、杨xx、xxx等为组员的风险控制小组，定时不定时对存在重大隐患的八个风险点进行检查，现将具体实施方案公布如下：
一、指导思想和工作目标
（一）指导思想：认真贯彻落实上级行案件专项治理活动会议精神，以“抓基础，抓基层，抓落实”为起点，从严治行，强化管理，紧盯风险点，控制住关键岗位、关键环节、关键人员，提高内部核算质量，有效遏制案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为我行改革和发展，创造良好环境。
（二）工作目标：坚持标本兼治，加强制度建设，强化员工行为管理，员工遵章守纪意识、防控案件意识和执行规章制度自觉性明显增强，各类操作风险得到有效控制，风险点的有效控制率100%，经济案件和重大责任事故发生率控制为零。
二、风险控制考核内容
（一）、“柜员一日三碰库”。每天早上、日中、日终，由营业部主任刘温平同志监督，主管杨xx、xx对每个柜员的现金箱进行清点，清点率必须达到100%，另外行长和分管行长将不定期对录像进行抽查，对于没有清点便擅自开箱和锁箱的柜员进行处罚。
（二）、“相关人员查库频次”。依照《中国农业银行金库管理办法》严格认真执行查库制度，同时检查查库登记簿或监控录像。
（三）、抵质押品上移情况。依照《表外科目余额表》，对库内保管的物品和上移清单逐一比对，要求全部上移。
（四）、储蓄挂失业务办理情况。查看《重要空白凭证、有价单证及有价值品保管使用登记簿》和挂失申请书的留底脸进行核对，对于挂失手续不合规不完善的及时进行补救措施，并对相关责任人进行批评处罚。
（五）、对账制度执行情况。依据《中国农业银行山西省分行集中对账考核办法》第二章第六条，对我行签约率、对账收回率进行定期检查，对相关责任人进行考核。
（六）、柜员“代人理财”情况。严禁柜员代人理财，要求检查小组不定期对柜员现金箱进行突击检查，一经发现柜员现金箱中有非本人的存折（存单、卡、支票以及他人印前章等物品）的，立即查收，并对相关责任人进行严肃处理。
（七）、会计主管（授权主管）授权履职情况。会计主管是风险防范的最重要一环，因此要求主管在授权时要注意先审查手续在进行授权，分管行长和检查小组将定期不定期对监控录像进行抽查，对未按规定进行履行责任的主管进行处罚，并加强风险意识学习。
（八）冻结、解冻制度执行情况。依据《协助查询、冻结、扣划登记薄》，查看凭证，看每一笔业务处理是否合规，手续是否齐全。
风险防范工作涉及到我们每一个部门，每一个岗位和每一个员工，八个风险点应该是几代农行人用惨痛的经历换来，是血的代价，更是智慧的凝聚。能否做好风险控制不仅关系到农行声誉的好坏，更关系到我们的将来，让我们积极行动起来，为我行的稳步健康发展而努力奋斗！
为了全面掌握我县卫生系统非法集资活动基本情况，有效防范和处置非法集资活动，坚决遏制非法集资蔓延，维护经济金融稳定和广大人民群众的合法利益，县政府决定，在全县范围内集中开展非法集资风险排查工作。结合我县实际，特制定本方案。
一、排查目的
摸清全县非法集资活动真实风险底数，掌握非法集资企业的集资方式、金额和参与人数等具体情况，为下一步研究、制定处置措施、完善处置手段、提高处置效率提供依据，有效遏制非法集资活动的蔓延，促进我县非法集资处置工作有效开展，确保全县经济金融秩序正常和社会大局稳定。
二、排查内容
本次排查内容主要是对房地产、农业、林业等非法集资案件多发行业，特别是对新出现的非法集资活动苗头、动向、特点进行了解掌握。同时对过去发生的非法集资后续处置情况进行了解核实。
三、排查方式和重点
排查工作采取全面排查、重点摸查的方式进行。排查重点为：
一是以兴办实业为名，承诺回报，非法向社会公众集资的；
二是以返租、代管、代养等形式销售商品或收取保证金进行非法集资的；
三是以保护环境、发展绿色产业、民间资金造林为幌子，许诺高额回报，进行非法集资的；
四是以预售、合作经营、投资入股或加盟承诺回报为名，收取定金、股金、加盟费，非法向社会公众集资的。
四、排查职责分工
为了切实抓好非法集资风险排查工作，县政府成立了县非法集资风险排查工作领导小组，负责全县非法集资风险排查的组织、协调工作。按照“属地管理”和“谁主管、谁负责”的原则开展排查工作：
1、县非法集资风险排查工作领导小组下设办公室，办公室设在财政局，由财政局局长范滋民同志兼任办公室主任，财政局纪检书记曹芳兰同志兼任办公室副主任，具体负责组织、协调、指导各乡镇、各行业主管部门开展风险排查工作，并负责汇总上报风险排查活动工作情况。
2、各乡镇负责对本辖区非法集资风险排查活动进行组织协调，并将结果上报县非法集资风险排查工作领导小组办公室。
3、各有关部门根据各自职责，结合日常管理和检查情况，确定风险排查重点，把握工作尺度，明确排查任务，开展排查工作，并及时上报排查结果。县城建局负责对房地产开发领域涉嫌非法集资案件线索进行排查；县经发局负责对经贸重点企业以企业名义非法集资活动进行排查；县农业局负责对本行业生产经营类企业非法集资活动进行排查；县林业局负责对本行业以保护环境、发展绿色产业、民间资金造林为名的非法集资活动进行排查；县公安局负责对非法集资案件犯罪线索及侦办案件情况进行排查，掌握集资活动的方式、手段、规模和处置等情况，做好因非法集资活动引发的群体性事件现场秩序和安全的维护工作。
除上述行业的主管部门外，各金融机构、县审计局参与上述行业风险排查工作。
五、排查时间及步骤
本次排查工作从20XX年11月26日开始，20XX年12月21日结束。共分三个阶段进行：
（一）准备阶段（20XX年11月26日—20XX年12月5日）。
各乡镇、各行业主管部门要成立非法集资风险排查工作领导小组，结合各自实际，制定风险排查方案，落实排查责任，明确排查任务和要求，认真抓好组织实施，全面摸清本辖区、本行业涉嫌非法集资企业的集资方式、集资金额和参与人数等情况，确保不留死角。赶20XX年12月5日前将本辖区、本行业非法集资风险排查方案上报县处置非法集资活动领导小组办公室。
（二）排查阶段（20XX年12月6日—20XX年12月18日）。由各乡镇政府和各行业主管部门组织全面排查工作。对排查发现的非法集资活动案件和线索进行梳理，并逐项进行风险评估和预测。对高风险案件和线索开展有针对性的重点检查工作。
（三）汇总阶段（20XX年12月19日—20XX年12月21日）。各乡镇、各行业主管部门排查结束后，应认真汇总分析，于20XX年12月20日前，将整理后的排查工作总结上报县非法集资风险排查工作领导小组办公室。
排查总结主要内容应包括：排查工作开展情况；本辖区、本行业非法集资类型及运作模式；本辖区、本行业非法集资总体风险评估和风险隐患分析；排查涉及案件基本情况(排查发现案件要求逐案报送专题案例，详细说明涉及项目、单位、规模、主要方式、集资使用方向和范围、对象人数、性质认定、处置情况等)；防范或处置非法集资的工作意见；根据排查情况，研究提出本辖区、本行业非法集资风险处置预案。
六、排查工作要求
（一）高度重视，加强领导。各乡镇、各有关部门要充分认识非法集资风险排查工作的重要性和必要性，从维护全县社会和谐和经济秩序稳定的大局出发，切实加强领导，精心组织，周密部署，确保风险排查工作顺利开展。
（二）科学全面，数据真实。各乡镇、各有关部门要认真履行工作职责，全面做好排查工作，做到排查数据真实可靠，排查情况不失真，统计数字不缩水，科学、客观、全面准确地反映非法集资的风险情况。
（三）加强沟通，密切协作。非法集资活动情况复杂、涉及面广，在排查中，各乡镇、各有关部门要密切配合，通力协作，全面完成排查工作。
（四）严肃纪律，保守秘密。各乡镇、各有关部门要对排查发现的可能严重危害经济社会发展的案件和隐患，做到早处置、早解决、早结案，防止风险扩大。同时，要加强对排查工作的监督检查，对因怠于履职或敷衍了事致使风险遗漏而造成严重后果的，要按照有关规定追究责任人及相关领导责任。所有排查工作人员要遵守保密纪律和规定，未经允许不得向任何人泄露排查工作的相关情况，一经发现，将从严进行处理。
为全面掌握我县金融风险状况，有效防范化解金融风险，维护全县金融秩序稳定，推动金融业持续健康发展，按照市政府统一部署，县政府确定自20XX年3月开始在全县集中开展地方金融风险排查工作。现制定如下实施方案：
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央经济工作会议、全国金融工作会议及全省经济工作会议、全市地方金融风险排查工作领导小组（扩大）会议精神，按照省政府 “金融要大发展、风险要严防范”的总体要求，全面排查地方金融风险隐患，及时堵塞风险漏洞，健全完善风险管控长效机制，努力提高我县地方金融机构和上市公司规范运作水平，合理引导民间融资阳光化、规范化发展，促进全县金融业稳健运行、科学发展，更好地发挥金融在“打造实力桓台、建设幸福城乡”两大战略任务中的支撑和保障作用。
二、排查对象和内容
此次风险排查的对象为全县地方金融机构、境内上市公司和民间融资组织。其中，银行业主要是城市商业银行、农村信用社；证券期货业主要是我县境内上市公司；小额贷款公司、融资性担保机构、典当行和融资租赁公司也是这次排查的对象。
风险排查的重点内容：一是地方金融机构和上市公司风险情况，重点检查法人治理结构是否完善，管理层和高管人员内部控制能力是否具备；内控机制是否健全，各项基础性、系统性建设是否存在缺陷；规章制度是否健全落实，风险管控措施是否到位；业务经营和财务管理是否依法合规等。二是民间融资领域风险情况，重点排查非法集资、高利贷等风险隐患。
具体排查内容和标准，按市行业监管、主管部门制定的配套方案实施。
三、方法步骤
此次排查采取自查和重点抽查相结合的方式进行。具体分为五个阶段：
（一）动员发动（3月15日至3月25日）。县政府制定并印发全县地方金融风险排查工作实施方案，召开会议进行部署。上市公司所在镇、县直各相关责任部门和县行业监管、主管部门以及各法人机构按照风险排查实施方案和工作要求，分别制定本部门、本行业、本单位具体排查工作方案。其中，全县地方银行业机构风险排查工作实施方案，全县地方证券期货业机构及上市公司风险排查工作实施方案，全县小额贷款公司、融资性担保机构、典当行和融资租赁公司风险排查工作实施方案经县政府同意后，由县金融办及县行业监管、主管部门会同有关部门实施。县直各相关责任部门和县行业监管、主管部门以及各法人机构要按照方案要求，进一步明确排查目标，细化排查任务，强化措施，落实责任，层层进行动员发动，全面启动排查工作 。
（二）自查自纠（3月26日至4月15日）。各法人机构对照排查内容和标准进行拉网式风险自查，全面查找风险隐患和薄弱环节。自查自纠结束后5个工作日内形成书面报告，报送县政府和相应监管、主管部门。各相关负责镇、部门和县行业监管、主管部门要组织、指导和督促各法人机构切实做好自查自纠。
（三）重点抽查（4月16日至5月15日）。县政府组织县行业监管、主管部门对法人机构自查自纠情况进行抽查，抽查比例为：银行业100%，证券期货业100%，上市公司100%，小额贷款公司、融资性担保公司、典当行50%左右，融资租赁公司100%。
（四）整改提高（5月16日至6月30日）。对排查出的风险隐患和问题认真研究分析，逐一限期整改，堵塞风险漏洞，消除风险隐患。与此同时，对排查发现的共性、根本性问题，立足当前、着眼长远，从体制、机制和制度方面，进一步建立健全风险管控长效机制，从源头和根本上预防和减少风险事件的发生。
（五）总结验收（7月1日至7月10日）。整个排查工作基本结束后，由各相关负责部门和县行业监管、主管部门分别对排查整改情况进行检查验收，写出总结报告和工作建议，于7月10日前报县领导小组办公室，汇总后报市领导小组办公室。
四、工作要求
（一）强化组织领导。县政府成立由县长任组长，分管副县长任副组长，县府办、县金融办、县公安局、县商务局、县工商局、县广电局、县信息中心、中国人民银行桓台县支行、淄博银监分局桓台办事处等部门、单位负责人为成员的全县地方金融风险排查工作领导小组，统一领导组织金融风险排查工作。领导小组办公室设在县金融办，负责日常协调、指导、调度等工作，县金融办主任兼任办公室主任。各县直相关负责部门和县行业监管、主管部门也要建立相应的组织协调机制，主要负责同志亲自抓，分管负责同志靠上抓，抽调精干力量，全力组织实施，推动排查工作扎实开展。风险排查过程中，县政府将组织专门力量成立督导组，对各相关负责部门进行督导检查，确保排查工作取得实效。
（二）落实责任分工。风险排查工作按照条块结合、以块为主的原则进行。县政府是防范辖区金融风险、维护地方金融稳定的第一责任人，对本县风险排查工作负总责。全面组织好本县地方金融机构、上市公司、小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、融资租赁公司风险排查工作，并负责制定本县民间融资组织风险排查具体方案，引导民间融资规范发展，切实防范、化解民间高利贷等风险隐患。县行业监管、主管部门要按照“谁审批谁负责、谁监管谁负责、谁主管谁负责”的原则，严格落实工作职责，加强对本行业风险排查工作的组织、指导和督查，确保各项任务落到实处。县金融办在发挥好领导小组办公室职能作用、搞好组织协调的同时，与上市公司所在镇具体负责县内上市公司、全县证券期货业和、小额贷款公司、融资性担保机构风险排查工作的方案制定和组织实施。淄博银监分局桓台办事处负责全县银行业金融机构风险排查工作的方案制定和组织实施。中国人民银行桓台县支行要从政策指导、技术支持等方面给予大力配合。县商务局负责全县典当行和融资租赁公司的风险排查工作。县公安局负责非法集资活动排查工作，依法打击各类金融违法犯罪活动。县工商局做好全县民间融资中介组织风险排查工作。县广电局、县信息中心负责风险排查工作的宣传引导，营造良好的舆论环境。
（三）严肃工作纪律。风险排查要在不影响正常业务开展的情况下进行。对排查出的问题，要严格落实有关保密规定，严禁私自对外扩散，防止炒作。同时，对有关宣传报道要坚持正面引导，统一宣传口径，掌握舆论宣传主动权。对各种可能出现的情况，要制定工作预案，确保一旦发生能够迅速应对、妥善处置。
（四）加强沟通协调。此次金融风险排查工作量大、涉及面广、任务艰巨。各级、各有关部门要加强情况交流和信息沟通，相互支持、密切配合，形成整体合力。尤其是对一些跨区域、跨行业的重大风险隐患和问题，要条块结合、左右联动，妥善予以化解和消除，避免形成系统性、区域性金融风险。
（五）搞好排查总结。认真汇总、分析风险排查总体情况，尤其要从体制、机制、制度等方面，全面剖析风险隐患产生的深层次原因，有针对性地提出加强风险管控的对策建议，健全完善长效工作机制。
为深入推进整治非法集资专项行动，依法从严打击各类非法集资活动，维护正常经济金融秩序和地方社会稳定，根据《关于切实做好非法集资风险排查、宣传教育工作的通知》(湘打非办〔20XX〕3号)精神，结合我县非法集资形势和打击处置工作实际，特制定本工作方案。
一、排查目的
深入贯彻落实全国整治非法集资专项行为电视电话会议精神，摸清我县涉嫌非法集资风险底子，掌握和了解可能发生风险的行业、地域，发生风险的性质、规模和工作的薄弱环节，确保“打小打早打苗头”。通过乡镇联动、部门协作，严防由非法集资引发系统性、区域性风险，切实维护人民群众合法权益和地方社会大局稳定。
二、内容范围
（一）排查内容
1．违反国家金融管理法律、法规，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金并有下列情形之一的：未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金；通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
2．资金链出现严重断裂或发生群众性挤兑现象的。
（二）排查范围
1．金融业。包括担保机构、小额贷款公司、投资管理（咨询）公司、保险公司、保险中介机构等。
2.房地产业。
3.农林矿业。
4.涉嫌非法集资的广告行业及领域。
5.已经立案、正在处置的非法集资案件存在的风险。
6.社会反映或群众举报存在非法集资现象的其他企业。
7.各乡镇政府、街道办事处、皇帝岭林场、县直有关部门对照排查内容，可自行确定的涉嫌非法集资的重点领域和重点对象。
除上述排查范围外，各部门要按照“谁审批、谁监管、谁负责”的原则，对本部门审批、核准、监管的企业可能存在的非法集资风险进行调查摸底，调查摸底结果汇总分析后上报县人民政府。
三、时间安排
本次排查时间从20XX年5月2日至5月15日，分二个阶段。
（一）现场排查阶段(20XX年5月2日至5月12日)。由各乡镇办场、行业主(监)管部门组织专门力量，制定本区域、本行业风险排查方案和表格，组织排查人员认真学习领会排查工作要求，通过调查问卷、实地摸排等方式实施现场排查，适时评估风险，分类整改打击。
（二）汇总报告阶段(20XX年5月13日至5月15日)。由各乡镇办场、行业主(监)管部门对本次风险排查组织工作和排查情况进行汇总整理，在20XX年5月15日前将书面排查报告及《涉嫌非法集资风险排查统计表》报送县打非办（县政府办619房，联系电话2721598）。
四、职责分工
（一）各乡镇人民政府、街道办事处、皇帝岭林场要按照“属地管理”原则，负责组织对本辖区应排查内容进行全面拉网式排查。
（二）各行业主(监)管部门要按照“一线把关”的处置非法集资工作机制要求，运用行业管理和市场监管手段，全面开展系统性风险排查，具体分工如下：
1.县政府金融办负责组织对融资性担保机构、小额贷款公司、保险机构、保险中介机构及从业人员从事高利贷及非法集资活动进行排查。
2.县工商局负责组织对各类投资管理、投资咨询等中介机构、广告行业从事高利贷业务及非法集资活动进行排查。
3.县商务局负责组织对典当行变相从事高利贷及非法集资活动进行排查。
4.县农业局、县林业局、县畜牧水产局负责组织对各种以种养殖、绿色农业、现代农业以及合作造林、林权投资等名义，以承诺高额回报为诱饵的非法集资活动进行排查。
5.县国土资源局、县安监局负责组织对矿产、采掘业以承诺高额回报为诱饵的非法集资活动进行排查。
6.县房产局负责组织对房地产业从事高利贷及非法集资活动进行排查。
7.人民银行邵东支行负责各类账户可疑交易监测，探索建立民间借贷监测监控体系，督促银行业金融机构进一步健全内控机制，完善贷款全流程管理，严禁金融机构信贷资金流入民间借贷市场，防止民间借贷风险向银行体系蔓延。
8.县公安局负责对各级各部门移交的有重大嫌疑的企业进行初查研判，合理划分归类，对确认属于非法吸收公众存款、集资诈骗等违法行为的，依法予以严厉打击。
同时，各行业主(监)管理部门还要负责指导各乡镇办场下级机构配合当地政府做好风险排查工作。
五、工作要求
（一）高度重视。各级各部门要充分认识非法集资的危害性和摸清涉嫌非法集资风险底子的紧迫性，进一步统一思想，提高认识，切实加强排查工作的组织领导，县人民政府由肖新华副县长负责，各乡镇人民政府、街道办事处、皇帝岭林场由分管政法的副职负责，各行业主管(监管)部门明确由一把手负责。各级各部门要组织专门力量，安排必要经费，做好本辖区、本行业涉嫌非法集资风险排查的组织工作。
（二）落实责任。各乡镇人民政府、街道办事处、皇帝岭林场责任领导、各行业主(监)管部门一把手对排查工作的组织、排查结果的全面性及真实性和风险处置负领导责任，并明确专门工作人员负责汇总和督办工作；相关排查人员为排查直接责任人，对排查工作的全面性、排查结果的真实性负责；各企、事业单位必须密切配合、如实反映本单位集资情况，对登记情况的真实性负责。
（三）妥善处置。对排查中发现的涉嫌非法集资问题，要按照“打早打小打苗头”原则，积极妥善处置。对集资金额不大、涉及范围不广，企业有清退能力的，要即清即退；对集资金额较大、涉及范围较广，企业清退能力不足的，要明确整改措施要求，限期整改到位；对集资金额大、涉及范围广，企业无力清退的，要启动司法程序，依法进行处置，防止矛盾升级。
（四）确保稳定。排查工作要注意内紧外松，排查维稳并重，维稳在先。既要深入细致，不留死角，又要不因排查影响正常经营活动和经济秩序，避免因排查诱发新的不稳定因素。
一、指导思想
廉政风险排查和防控工作是推进反腐倡廉建设，特别是从微观层面贯彻落实惩防体系建设的重要手段、预防腐败的长久大计和治本之策。通过排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要来自觉防范风险。通过梳理排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，明确制度建设的针对性和可操作性。强化廉政风险防范管理，推动各单位系统化推进党风廉政建设，促进业务工作深入开展，提升单位内部管理水平和工作效能，有效防止自由裁量权滥用，促进依法高效行政和优化发展环境，促进交通事业又好又快发展。
二、工作目标及基本内容
将抓好全体干部职工的业务工作和廉政建设作为一个整体，全面开展廉政风险防控工作。通过“找、防、控”三个环节，建立起融教育、制度、监督于一体的从源头上有效防控廉政风险的新机制。在广泛宣传发动、切实增强党员干部腐败风险防范意识的基础上，通过“找”，有效地识别工作中各个环节、各个岗位存在或潜在的廉政风险，建立不想违的思想防线；通过“防”，从规范权力运行，提高制度执行力入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成规范化、操作性强的防控模式，建立不能违的制度防线；通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行各个环节，控制、化解发现的廉政风险，使全局干部职工的保护、监督措施落到实处，建立不敢违的警示防线。
三、实施步骤和基本要求
（一）宣传发动阶段（20XX年4月）。坚持教育为先，广泛宣传发动，树立风险理念，筑牢思想防线。
1、及时成立了由党政主要领导为组长的廉政风险排查及防控工作领导小组，负责组织实施、监督指导和检查考核，为开展这项工作提供坚强的组织保障。研究部署并制定《“排查廉政风险，健全防控机制”工作实施方案（讨论稿）》，召开全局干部职工大会，动员、组织全体干部职工领会学习，同时通过组织观看案例分析、警示教育相关的纪录片等多种形式，营造浓厚的工作氛围，使全局干部、职工明确开展“查找廉政风险，建立防控机制”工作的目的、意义、工作步骤和内容等，提高全局干部、职工参与“查找廉政风险，建立防控机制”工作的积极性。
2、提高认识，组织全局干部、职工认真学习党纪政纪规定，学习《公务员法》和岗位职责规定，结合我局的《党风廉政建设责任实施办法》，查找制度落实过程中存在的不足和漏洞，明确权利、义务和行为规范，引导全局干部、职工牢固树立“廉政风险”理念和执行制度“零容忍”意识。
（二）深入查找阶段（5月—7月）。采取内部查找和外部查找相结合的方法，查找本局、本股室、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。
1、内部查找。依据局每一位工作人员的工作内容，联系以往履行职责、执行制度的实际，按照“梳理履职用权业务流程—明确岗位职责—找准廉政风险点—（重要环节或重要岗位）和风险表现形式—组织审定并公示结果”的思路进行，分析查找出的环境风险、权力风险、人员素质风险等内容；根据岗位位置、职务安排、职责定位等情况，分股室和局两个层次进行查找部门风险，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、行政执法权等方面的工作流程，着重针对“权、钱、物和执纪执法”等关键环节、重点岗位，围绕环境风险、体制交替风险、管理风险、政策风险等方面进行辨识、归类，分别查找出局及股室的廉政风险。
结合个人和部门自查的同时，必须经过上级为下级查，下级为上级查，班子成员和科室之间相互查三个程序，认真查摆和分析行政、业务运作过程中在廉政方面存在的个性和共性问题，搞清廉政风险的来源。
2、外部查找。建立与各施工单位、客货运输企业和监理部门的定期联系制度，以座谈会的形式增强沟通交流，及时反馈和梳理在局职能管理工作中，特别是审批工作过程中存在的问题及相关建议，及早发现问题、了解情况，及时有效地遏制苗头问题。
（三）预防控制阶段（8月—10月）。建立廉政风险防控机制，掌握和有效控制各类廉政风险的发生和演变，形成廉政风险防控工程循环往复，不断提升的工作机制。
1、加强廉政制度学习教育。将廉政制度汇编成册发放到全局干部、职工，利用学习日、党课等有针对性开展集中学习教育。使全局干部、职工全面了解、熟悉制度，明确有关廉政规定和要求，增强执行制度和遵守规定的自觉性，提升制度的执行力。
2、建立健全督查机制。
建立科学的督查机制，按照上级查下级，下级督上级开展月度自查自纠制、领导承诺制和纪检监察部门的抽查制。建立廉政预警、动态监督和保护挽救的风险控制机制，实行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错“三诫勉”制度，发挥风险预警、风险处理、风险分析“三风险”功能，加大对难以防范的风险点进行有效控制。按照落实党风廉政建设责任制的要求，落实廉政风险防控责任制，实行下管一级，上究一级的责任追究原则进行管理。
（四）考核评审阶段（11月）。“排查廉政风险，健全防控机制”作为预防腐败的一项新的举措，要形成持续改进和不断完善的循环机制。本阶段主要做好以下两项工作：
1、考核评审。根据分级管理的原则，及时制定局机关股室考核评审办法，明确组织机构、考核评审办法与内容、量化的标准等，以此考核此项工作的实际运作情况，并将综合考核评审结果纳入局机关效能考核中。
2、反馈整改
通过“排查廉政风险、健全防控机制”活动，对苗头性问题及时发现、及时提醒、及时纠正，强化对权力运行的实时监督和全过程控制。接受社会监督，建立廉政告知制度，做到“没问题早防范，有问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。
通过深入分析廉政风险点产生的主客观原因，有针对性地制定切实可行的整改措施，对风险点进行有效防控，从思想上筑牢“廉洁自律”的防线。进一步修订和完善相关规则制度，提高制度的针对性、可行性、规范性，充分依靠制度管人、管事和管财，积极营造“公开诺廉、领导带廉、教育倡廉、制度保廉、监督促廉”的良好氛围。