证券银行合作方案
为促进与银行营业网点之间的合作，在新的证券单客户多银行存管模式下，建立双方互相推荐客户、共同发展的模式，找到营销和服务的契合点，共同成长，共同收获客户理财需求增长所带来的业务契机，搭建双方共同发展的平台，特制定本合作方案。具体内容如下：
一、活动时间：20XX年3月1日——9月30日。
二、活动原则：
1、客户资源互换。营业部在所接触的潜在客户、存量客户中，推荐合作银行三方存管客户，参与活动的银行对等按照一定比例向华泰证券推荐客户。例如X：1，即营业部推荐X个新老客户办理合作银行的三方存管，合作银行推荐1个客户。
2、新发展有效客户数的定义为：新设立证券资金账户，签约合作银行三方存管，且统计日在证券账户资产余额达到1万元及以上。
三、活动内容：（见附表1）
四、礼品领取流程：银行员工与对接的证券方客户经理确认后领取，当月开发账户的礼品次月前5个工作日内兑付。
一．合作宗旨：
为加强中国银行和中原证券合作的深度和广度，提高服务水平，增加服务内涵，提升“中国银行”及“中原证券”品牌在中原经济区的知名度、认可度和忠诚度，中国银行河南省分行营业部（以下简称中行省营）携中原证券商务内环路营业部（以下简称中原内营）本着合规经营、共同开拓、互利共赢的原则，开展20XX年第三季度基础营销合作。特制定本方案，为今后，中国银行和中原证券更广泛而深远的战略合作打下坚实的基础。
二、合作口号：
用心沟通，用爱承诺；勇于开拓，共赢中原。
三、合作期间：
20XX年6月T日——20XX年9月T日(具体日期待定)
四、合作总体目标通过中行省营和中原内营的营业网点及以外场所，共同发展低端、中端、高端及VIP各层次有效客户（见下页说明），客户开发量化目标如下：（见附表1）
说明：
（1）有效客户的定义：
在中行开立第三方存管帐户，同时在中原证券开立了上海、深圳帐户，且上海帐户指定在中原证券，活动期间客户资金帐户资金大于10000元。客户开户流程应严格按照中国证监会客户开户流程办理，开户时必须由客户本人当面到中原证券填写相关开户资料并签名，严禁他人代办相关手续。
五、合作亮点：
在活动期间，合作双方将在以下方面提供优惠：
〈一〉中原证券提供以下优惠
1、中原证券为中行营销发展的新增有效客户提供最优质的服务，开立沪深证券账户、短信服务、理财讲座、投资分析、专属客户经理等方面的服务。
2、中原证券对中行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持。（佣金费率符合河南证监局和河南证券业协会最低佣金标准千分之1.1）
3、中原证券自然新增客户在办理第三存管业务时向客户优先推荐选择中行作为第三方存管银行。
4、如客户在中原证券及其营业部咨询第三方存管业务是否需要开通网上银行业务时，我部将向客户建议开通网银和理财服务。
5、在活动期间，在中原证券开立证券账户或上海账户新增指定在中原证券进行股票买卖的中行行员工提供专属客户经理，VIP服务，赠送VIP资讯终端。
6、中原证券业务一部为配合中行的阶段性营销任务，对中行的阶段性任务指标：如信用卡网上银行人民币理财等业务提供最大限度的支持。
7、针对中高端不同客户共同举办如投资理财沙龙、理财俱乐部、专题投资报告会、股票市场分析会等多种形式的投资理财系列活动，积极吸引中高端个人客户，提升双方共同存量客户忠诚度。
〈二〉中行提供以下优惠
1、中行在第三方存管业务合作期间向客户推介中原证券，尤其是中行中高端客户。
2、针对中高端不同客户共同举办如投资理财沙龙、理财俱乐部、专题投资报告会、股票市场分析会等多种形式的投资理财系列活动，积极吸引中高端个人客户，提升双方共同存量客户忠诚度。
3、其它。
六、合作渠道：
（1）营业网点：中原证券与中行相互驻点宣传第三方存管业务，并对双方在业务方面上提供服务支持。
（2）社区：选择合适的社区，通过组织舞蹈、表演、学习等多种形式入驻。
（3）企事业单位：现场宣讲会、聆听企事业单位的金融需求。
（4）汽车城：选择合适的品牌，通过组织多样的活动吸引客户。
（5）教育咨询培训机构：接触有影响力的教育咨询培训机构。
（6）媒体：联系广播(如魅力881)、电视（如郑州电视台）。
（7）网络：网络媒体（如河南100度、新浪微博、QQ群）进行前期、中期及后期的宣传和推动。
七、合作人员安排：
（1）本合作由中原证券和中行联合组织，成立合作组，双方提供网点相关业务联系人名单，组织联谊活动，增强沟通、交流，互相学习，增加了解和增进友谊；
（2）根据渠道、活动安排合理、高效配置人员及设施；
（3）双方在活动期间产生的宣传广告费用由双方协商共同承担。
八、合作实施规划：（三个月合作期间，分三个阶段）
第一阶段（6月T日-7月T日)：
（1）营业网点：人员互驻，设施配备，人员认识、交流、环境熟悉、业务学习，业务宣讲；
（2）营业网点以外渠道开拓：调研、选择、设计活动、组织活动。
（3）合作双方相关人员联谊活动：增强沟通、增加了解、互相学习、增进友谊。（有利于合作的高效、有序）
（4）合作双方基本业务对接：中行省营零售、储蓄、信用卡、网银等业务与中原内营业证券经纪、第三方存管业务全面、无缝对接；
第二阶段：（7月T日-8月T日）
（1）营业网点：保证低端客户的持续开发，同时，不断增加中端客户的开发及再开发力度，合作双方互相学习、不断提高服务水平，丰富服务内容、增强服务品质。
（2）投资咨询服务（面向中端客户）：投资报告会、市场分析会、个股诊断、理财建议等；
（3）合作双方中间业务对接：中行省营理财等业务与中原内营业证券经纪、投资咨询、理财业务全面、无缝对接；
（4）营业网点以外渠道开拓和维护：不断改进业务流程、不断开拓新渠道，同时，做好新渠道的维护、丰富和提升）
第三阶段：(8月T日-9月T日)
（1）营业网点：保证中低端客户的持续开发，同时，增加高端客户的搜集、扑捉，最终实现数量和规模的双增长。
（2）投资咨询服务（面向高端、VIP客户）：投资报告会、市场分析会、个股诊断、理财建议等；
（3）合作双方高端服务对接：中行省营高端服务与中原内营业证券资产管理、专属理财服务等业务全面、无缝对接；
（4）营业网点以外渠道维护：增加服务内涵，突出品牌及特色服务宣传和推广。
九、合作督导与评析
（1）合作期间的前期、中期及后期，合作双方各业务负责人切实做好持续的监督和指导，并充分发挥引领和带动作用。
（2）合作期间的前期、中期及后期，合作双方各业务人员全面、及时做好合作数据的搜集、整理和上报。
（3）合作期间的前期、中期及后期，合作双方各业务负责人全面、及时做好上报数据的分析、研究和反馈。
为进一步加强第三方存管合作力度，促进双方多领域、深层次业务合作，XX证券与XX银行拟在未来半年开展联合促销优惠活动，业务方案制定如下：
一、活动目的：
1、增加双方“第三方存管”有效开户数、资产量及交易量；
2、增加双方个人客户数；
3、促进XX银行储蓄存款和存管资产的增长。
二、活动时间：
XXXX年X月-XXXX年X月
三、合作营销目标
活动时间内新增“XX-XX”三方存管客户60户，即15户/月/网点。
（合作网点：）
四、合作具体营销措施
1、网点营销
①在银行营业网点适当位置摆放形象宣传展板；
②在银行营业网点摆放“XX证券咨询”三角桌牌；
③在银行营业网点摆放第三方存管宣传资料（折页、业务指南）；
④XX证券客户经理：配合银行做好日常工作，向前来银行办理业务的客户主动推介“第三方存管”服务。
2、社区营销：
双方共同组织员工深入到社区街道、文化广场、商业中心进行广泛的营销宣传、分发折页，扩大“XX银行—XX证券第三方存管”业务在本地区的影响。
3、举办大型的股票报告会：
双方共同举办大型股评报告会活动，由XX证券负责派出证券分析师以及联络基金经理行业研究员等人士出席报告会。
4、共同展业：
银行客户经理日常到代发工资企业或关联企业现场办公时，XX证券将派人共同参与，进行开户业务咨询；对于银行有业务联系的物业公司、产权单位联系，在大厦、写字楼合作摆台展业。
5、针对“VIP”客户推出投资沙龙活动：
针对XX银行的“VIP”客户，XX证券派出证券分析师配合XX银行推出投资沙龙活动，定期进行咨询交流活动。
6、业务培训
XX证券将视XX银行需求对一线柜员及客户经理进行三方存管业务股票交易及基金知识讲座，以增加客户服务及市场开拓能力。
五、对客户的优惠支持
（一）银行对客户优惠措施为实现银证双方客户资源共享，共同扩大客户规模，提高客户质量，对XX证券推荐的股票市值达到一定资产以上的客户，可凭XX证券营业部提供的资产证明，为其申办XX银行对应级别的贵宾卡，并按照支行贵宾客户服务标准享受各项增值服务。
（二）证券公司对客户的优惠措施
1、在活动期间，所有客户均享受开户免费，给予所有客户的转托管费用当场送礼品；
2、新开客户佣金优惠，网点常规佣金给予万八的权限，万八以下由XX客户经理向营业部申请，原则上从其它券商转户至XX银行、XX证券的三方客户均可享受比原券商优惠的佣金（凭借原券商交割单，且不低于万三）；
3、活动期间新开“XX银行——XX证券”三方存管的客户赠送客户资讯，具体服务体系和标准如下表:
为进一步加强第三方存管合作力度，促进双方多领域、深层次业务合作，XX证券与XX银行拟在未来半年开展联合促销优惠活动，业务方案制定如下：
一、活动目的：
1、增加双方“第三方存管”有效开户数、资产量及交易量；
2、增加双方个人客户数；
3、促进XX银行储蓄存款和存管资产的增长。
二、活动时间：
XXXX年X月-XXXX年X月
三、合作营销目标
活动时间内新增“XX-XX”三方存管客户60户，即15户/月/网点。
（合作网点：）
四、合作具体营销措施
1、网点营销
①在银行营业网点适当位置摆放形象宣传展板；
②在银行营业网点摆放“XX证券咨询”三角桌牌；
③在银行营业网点摆放第三方存管宣传资料（折页、业务指南）；
④XX证券客户经理：配合银行做好日常工作，向前来银行办理业务的客户主动推介“第三方存管”服务。
2、社区营销：
双方共同组织员工深入到社区街道、文化广场、商业中心进行广泛的营销宣传、分发折页，扩大“XX银行—XX证券第三方存管”业务在本地区的影响。
3、举办大型的股票报告会：
双方共同举办大型股评报告会活动，由XX证券负责派出证券分析师以及联络基金经理行业研究员等人士出席报告会。
4、共同展业：
银行客户经理日常到代发工资企业或关联企业现场办公时，XX证券将派人共同参与，进行开户业务咨询；
对于银行有业务联系的物业公司、产权单位联系，在大厦、写字楼合作摆台展业。
5、针对“VIP”客户推出投资沙龙活动：
针对XX银行的“VIP”客户，XX证券派出证券分析师配合XX银行推出投资沙龙活动，定期进行咨询交流活动。
6、业务培训
XX证券将视XX银行需求对一线柜员及客户经理进行三方存管业务股票交易及基金知识讲座，以增加客户服务及市场开拓能力。
五、对客户的优惠支持
（一）银行对客户优惠措施
为实现银证双方客户资源共享，共同扩大客户规模，提高客户质量，对XX证券推荐的股票市值达到一定资产以上的客户，可凭XX证券营业部提供的资产证明，为其申办XX银行对应级别的贵宾卡，并按照支行贵宾客户服务标准享受各项增值服务。
（二）证券公司对客户的优惠措施
1、在活动期间，所有客户均享受开户免费，给予所有客户的转托管费用当场送礼品；
2、新开客户佣金优惠，网点常规佣金给予万八的权限，万八以下由XX客户经理向营业部申请，原则上从其它券商转户至XX银行、XX证券的三方客户均可享受比原券商优惠的佣金（凭借原券商交割单，且不低于万三）；
3、活动期间新开“XX银行——XX证券”三方存管的客户赠送客户资讯，具体服务体系和标准如下表:（见附表1）
六、合作管理
1、及时汇总营销数据，客户详细资料，分析营销结果，按月向XX银行提供驻点人员工作月报。必要时对营销计划及执行方案提出修正建议，组织双方共同修订营销计划；
2、执行XX银行关于网点营销的整体部署安排，自觉维护公平有序的市场秩序，杜绝恶性竞争；
3、按照约定提供各项券商端服务。