专项效能监察总结

1专项效能监察工作总结

二〇xx年，在厂党委和纪委的正确领导下，车间认真贯彻落实科学发展观，紧紧围绕生产任务这个中心，针对原料油性质变重，二次加工量和收率受到很大影响的实际问题，我们迎难而上，积极主动地开展了以提高产品总液收为主要内容的专项效能监察工作，强化了生产组织和技术攻关，有力的促进了车间全年生产任务的全面完成。现就此项工作总结如下：

一、统一思想，加强领导，确保“三个到位”。

一是思想认识到位。效能监察工作是一项新的工作，是企业管理过程监控环节上具有综合监督性质的一项工作，对企业来说，效能监察工作也是生产力。开展效能监察工作有利于加强企业管理，可以节约投资，降低运营成本，减少投资风险，提高投资效益，带来直接的经济效益，可以提高安全生产和服务质量，带来长远的社会效益，从而带来间接的经济效益，可以凝聚职工人心，增强企业的核心竞争力，促进企业发展内在的生产力，是围绕企业经营管理过程中的效率、效果、效益等问题而开展的监察检查活动，是企业管理的再管理。

二是组织领导到位。效能监察离不开领导的高度重视和认真落实。哪个单位领导重视、大力支持，哪个单位的效能监察就搞得有声有色。为此，车间成立了成立效能监察工作小组，由车间书记、主任任组长，相关副主任、职能人员和班组长为主要成员。工作小组重点讨论研究效能监察选题，成立攻关小组，根据选题立项内容确定参加配合的相关人员，提出明确要求和实施方案。由于建立了组织，明确了领导，落实了责任，为这项工作的健康运行提供了组织保证。

三是检查跟踪到位。定期对项目开展情况进行督促检查，掌握项目进展情况和实施对策后的效果验证，及时发现新问题，调整整改措施保证项目目标的完成。

二、严密组织，精心运作，抓好三个环节。

1、抓好调研、选题立项环节。首先，围绕车间生产经营管理的重点、难点等实际问题，初步确定效能监察项目并与有关业务部门进行充分协商论证，按优中选优的原则确定提高产品总液收为今年车间的效能监察项目。第二，填写《效能监察立项表》，按程序报批。最后，成立以车间主任为组长的提高产品总液收攻关小组，将对项目内容、开展时间、参加人员等都作出具体安排。

2、抓好实施、解剖分析环节。根据项目内容，组织车间相关人员熟悉情况，调查情况分析研究问题发生的原因和规律，在此基础上，明确责任，开展了原料油重质化的调查分析，讨论制定油浆全外甩操作试验方案，液化气收率及C2、C5控制攻关方案等对策。

3、抓好整改、落实环节。对需攻关方案的实施和整改措施的落实指定专人负责，并定期进行跟踪检查，验证实施效果。

三、专项效能监察的完成情况：

截至12月5日加工原料450015吨，完成年计划的（45万吨）100。01%，收率73。94%，液化气收率10。54%，石脑油改质42510吨，提前25天全面完成全年生产任务和效能监察目标。

四、开展专项效能监察的几点体会和建议：

1、领导重视，齐抓共管，是开展效能监察工作的重要保证。

2、紧贴车间中心工作，合理选题立项，把握重点，抓住关键环节，是确保效能监察取得成效的关键。

3、建议通过学习培训，加强各级领导对效能监察的概念认识和理解，增强效能监察工作的规范性。哪些工作是效能监察范围，哪些不是定位要恰当。效能监察不是管理的再管理，也不是参与（管理）和切入（管理）的关系。日常的管理工作（计划、实施等）不能让效能监察去管，如果管了，那就是管理环节错位，监督和计划、实施不分。效能监察要坚持有所为有所不为，要融入管理之中，做到监督到位不越位，促进日常管理而不代替日常管理。

以上是我们开展专项效能监察工作的主要作法和体会。我们深知，这项工作仍有待进一步完善，需要在今后的实践中不断改进和创新。我们将继续努力，在厂党政的正确领导下，使效能监察工作充满活力和生命力，更好地为精品永炼的实现再立新功、再创佳绩！

专项效能监察工作总结

二〇xx年十二月九日

2关于公司采购业务管理专项效能监察总结

一、选题立项

根据年初的效能监察工作计划，3月份，监察部门走访物资部门和财务部门，对公司采购业务管理情况访谈调研分析发现，公司物资采购业务存在五个管理难点和运行问题：一是物资原材料市场严峻，价格因为人工工资刚性上涨原因呈现逐年上升趋势；二是供应链呈现低端化，与公司合作的供应商从市场范围看，还不是最具有势力的供方，有的经营规模还比较小，供应商处于供应链低端；三是体系不健全，公司物资采购管理体系在制度建设方面还不够健全，目前还只有一项采购招投标管理方面的办法在实施，其他采购相关管理制度文件还在制订中；四是过去三年中，出现采购违反招投标纪律和廉洁从业纪律事件3次，采购业务管理中存在廉洁风险隐患；五是采购业务绩效连续三年未达控制目标。针对这些，我们提出对公司采购业务管理开展专项效能监察的提议，希望通过效能监察，能够健全和改进公司采购业务管理制度体系建设，能够提高采购业务行为贯彻采购业务制度的执行力，防范采购业务廉洁风险，同时，为公司20XX年采购管理目标的实现提供最大的保证和促进作用。

二、组织准备

从组织领导、监察内容、工作方法、工作步骤及时间安排、工作要求等方面做了比较充分的准备。确定了效能监察思路与工作时间节点计划；详细收集公司现行《物资采购招投标业务管理办法》和公司制定的考核采购业务绩效的管理目标、责任书、公司效能监察办法和《公司邀请招标采购业务效能监察点清单指引》、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等作为监察实施依据；确定了监察内容，具体包括制度建设的充分性、业务执行过程的符合性、业务执行结果有效性和业务流程制度设计的适宜性四个方面；对监察人员明确了工作要求及工作原则，监察对象——采购业务的直接经办人员回避，坚持实事求是、证据支撑原则，效能监察工作小组人员在进行工作前，必须经过效能监察“四性检查（测试）与评价模型”方法专门培训；在组织机构方面，建立了效能监察领导小组、效能监察工作小组，明确效能监察领导小组负责效能监察领导工作，审定方案，定期听取效能监察进展情况，并审议监察建议、决定与报告。效能监察工作小组负责编写和执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告，跟踪验证整改落实情况。

三、效能监察实施过程

公司纪检监察部与物资部负责人和业务分管领导组成领导小组，采管部、审计部和监察部门派出业务骨干共同组成效能监察工作小组，严格按照公司效能监察工作流程和标准，围绕公司采购业务过程的具体的关键步骤（监察点），包括：采购计划、确定扎表方案、确定投标单位、编制招标书、发标书、回收投标文件、开标、发送中标通知书、签订采购合同等环节，对公司邀请招标采购业务的制度建设充分性、业务过程符合性、执行结果有效性和业务流程适宜性四个方面进行了全面深入的专项效能监察，监察覆盖时间范围20XX年1月1日至20XX年6月30日，抽取36个业务样本，覆盖公司6个分支机构，形成四份效能监察发现与意见书，其中针对制度完善与改进提出监察建议21个方面，针对业务实施行为过程提出行为纠偏监察建议2项和1项启动责任追究实施问责的监察决定，针对业务执行结果实现管理目标方面，提出7个需要进行目标未实现原因调查的监察决定。

四、发现问题、建议、决定及整改落实情况

经过监察发现，采购业务制度建设充分性方面存在13个方面的漏洞和缺失。涉及需用计划、市场行情摸底、采购计划、确定招标方案、招标方案评审、确定投标单位、编制招标书、编制招标书评审、发标书、回投标书、开标评标、中标通知、合同签订、合同备案交底、业务就整理归档、业务过程台账登记、统计报告、业务督导、绩效考核、风险评审、检查监控和责任追究等方面。业务过程符合制度要求的符合性方面，抽取的邀请招标业务样本36份，对照公司邀请采购管理规定和流程，发现50项次违反公司采购制度的地方。业务执行结果的有效性方面，通过对公司20XX年1月1日至20XX年6月30日的业务事项执行结果进行统计抽样，进行业务执行结果有效性监察，发现7项业务执行结果没有实现业务对应的管理目标。制度规定的邀请招标采购流程的适宜性方面，按照制度规定需要内控、简洁、直观、清楚、易执行、管用的适宜性要求，经过对现有邀请招标采购管理规定和流程制度的适宜性进行检查与分析，发现公司物资邀请招标采购管理制度规定的邀请招标采购业务流程存在10个方面的缺陷和不足。

针对以上效能监察发现，共形成《效能监察发现与监察意见书》四份。

制度建设充分性方面，监察小组针对公司物资邀请招标采购管理制度完善，提出补充明确13个方面的制度，形成一份制度建设充分性《效能监察发现与监察意见书》，整改期限为60日内。

业务行为符合性方面，监察小组针对在业务行为违反制度方面，提出业务过程符合性《效能监察发现与监察意见书》一份，整改期限为30日内，包括监察建议和监察决定：一是监察建议：针对“采购计划”环节，实际责任部门不符合制度规定责任部门“物资部”，实际工作任务不符合：未“向公司招投标委员会常务组长提交采购计划”；属于制度规定的责任部门为“物资部”不适宜，建议按照实际修改责任部门；针对“采购方式选择”环节，实际达到的工作标准不符合制度规定的：“合理；确保购买到合理低价、最优性价比的材料”和“招投标委员会最终确定最佳招标方案”；属于制度规定的工作标准抽象，不具体，因此不适宜，建议进行修改。二是监察决定：针对（1）“采购方式选择”环节，实际责任部门不符合制度规定责任部门“物资部”和实际采用的工作方法不符合制度规定的：“经公司招投标委员会讨论定最佳招标方案”；（2）“编制招标书”环节，实际责任部门不符合制度规定责任部门“物资部”；（3）“发标书”环节，实际责任部门不符合制度规定责任部门“物资部”；（4）“回标”环节，实际责任部门不符合制度规定责任部门“物资部”；（5）“开标”环节，实际责任部门不符合制度规定责任部门“公司招投标委员会”；实际达到的工作标准不符合制度规定的：“开标评标由物资部安排专人记录，开标记录由招投标委员会进行会签”。（6）“发中标通知书”环节，实际责任部门不符合制度规定责任部门“物资部”；实际达到的工作标准不符合制度规定的：“同时向未中标单位解释未中标原因”。（7）“签订合同”环节，实际责任部门不符合制度规定责任部门“物资部”；这些业务行为偏离，均属于违反制度规定的行为，鉴如此，建议提出对责任人员启动问责程序的监察决定。

执行结果有效性方面，针对业务执行结果没有实现管理目标的事项，监察小组经讨论决定，提出《效能监察发现与监察意见书》一份，以监察决定形式提出，整改期限为45日内，要求7个方面的业务执行结果没有实现目标的原因进行调查。包括：（1）公司采购业务执行结果整体统计，20XX年1月的实际实现采购预算降低率7。8%，没有实现不低于8%的管理目标；（2）公司采购业务执行结果整体统计，20XX年9月的实际实现采购预算降低率7。8%，没有实现不低于8%的管理目标；（3）公司A类物资采购业务执行结果整体统计，20XX年1月的实际实现采购预算降低率7。5%，没有实现不低于8%的管理目标；（4）公司A类物资采购业务执行结果整体统计，20XX年8月的实际实现采购预算降低率7。9%，没有实现不低于8%的管理目标；（5）公司B类物资采购业务执行结果整体统计，20XX年9月的实际实现采购预算降低率6。3%，没有实现不低于8%的管理目标；（6）公司C类物资采购业务执行结果整体统计，20XX年9月的实际实现采购预算降低率7。3%，没有实现不低于8%的管理目标；（7）公司原材料采购20XX年4月23日完成，但是其实际实现采购预算降低率2。31%，远没有实现不低于8%的管理目标。

业务流程适宜性方面，针对制度规定的采购业务流程设计不适宜的地方，对公司物资邀请招标采购管理制度规定的邀请招标采购流程提出10个方面的监察建议。提出《效能监察发现与监察意见书》一份，整改期限为60日内。

以上监察意见得到责任部门和分支机构的充分重视，分别在6月、7月提前完成整改落实任务，经过监察小组人员的复查验证，整改完成后的工作质量一次性验收合格。

五、效能监察成果的评估

根据公司年初的效能监察立项计划，将公司采购业务管理作为公司今年效能监察重点之一，公司采购业务线的人员就加强了自身的管理提升，特别是采购部门从公司商务部分离独立出来后，积极工作，3月份就积极投入监察部门组织的采购业务管理效能监察立项调研工作中，剖析问题，面对问题，立行立改，后来的监察实施过程中，边查边发现问题的同时就启动整改程序，由于本次效能监察立项、实施、整改过程得到采购业务部门的深度投入和认真参与，效能监察成果比较突出，具体表现在以下三个方面。

（一）、经济效益方面：至20XX年第三季度止，公司前三季度采购成本降低率比以往年度同期明显提高，比去年同期同市场价格行情下，提高了5个百分点，同时，初步形成了集中采购规模经济效益。年底预计可望实现20XX年度的采购成本控制目标基本。

（二）管理效益方面：通过采购业务管理专项效能监察，进一步修订、完善公司采购业务管理制度体系，规范了采购业务流程，重新修订出台了公司《采购业务管理标准流程》，提高了制度的可操作性和实用性，同时，通过采购业务流程专项效能监察，加强了企业管理标准化、业务流程化的推行力度，提高公司采购管理能力。

（三）反腐倡廉与问责效益方面：针对符合性监察意见的整改，对直接违反公司采购制度的业务经办人XXX、XXX、XXX三人给予公司范围同报批评，针对有效性监察意见整改，对负责采购业务的XXX、XXX给予公司范围通报批评。

六、不足及改进计划

我们认为领导重视、业务部门认真参与和认真整改落实监察意见是本次效能监察比较成功的原因。监察小组经过自评自查，认为在效能监察工作中还存在两点不足，值得以后注意：一是对效能监察工作小组人员的效能监察方法培训还不深入彻底，效能监察方法技术还不能够运用自如；二是在公司管理层的效能监察知识宣贯与普及不足，对于如何发挥效能监察这一科学监督方法，提升公司各业务的管理水平还缺乏统一认识。因此，在公司今后的培训计划中，针对监督层，需要将如何开展监督、如何掌握效能监察方法技术纳入重点培训内容，逐步建立掌握专门监督方法技术的专业化监督人员，同时，针对公司管理层，编发一些效能监察知识小手册，进行效能监察知识宣贯与普及，提高管理层对效能监察方法与作用的认识。

3关于对市招考院开展专项效能监察的工作总结

按照市监察局《关于对市直有关单位的热点问题开展专项行政效能监督的方案》（郴监发[20XX]2号）的部署，我局党组研究决定对市招生考试院高考信息公示工作开展专项行政效能监察，并报市监察局批复。驻局监察室结合高考招生工作流程，以“创环境，为考生应考营造良好的氛围；抓考纪，确保考试公平、公正；重保密，严防试卷失密、泄密；全公示，便于考生及时能查询高考信息”为总要求，对考试报名、组考、志愿填报、录取等工作程序开展效能监察，确保了20XX年全市高校招生考试工作的公开、公正、透明，现将情况汇报如下。

一、考试报名工作

20XX年，全市共有25413人考生，报名全部采用“网上报名、现场确认”的方式进行。市招生考试院成立了以市教育局周余武局长任组长，纪检组长曹扬国、市考试院院长张元东为副组长，基教科、职成科等科室负责人为成员的普通高校招生考试报名工作领导小组，统一指挥和协调全市普通高校招生考试报名工作。在高考报名前，通过《郴州日报》、《郴州电视台》和《郴州教育信息网》等媒体对报名工作进行宣传，公布报名条件、程序、地点、时间以及所需材料。召开全市报名工作会议，组织开展业务培训。会上，市招考试院与县教育局招考机构签定了工作责任状，将责任落实到每一个人与，每一个岗位，确保不漏报、不重报、不误报。同时在全市报名结束后，报名点将考生的报名身份信息汇总并进行公示。此外，按照我们的要求，市招考院会通市民族宗教事务管理局、公安局联合下文并成立了工作组，加强了对享受优惠加分项目的考生逐一进行审查审核。对享受少数民族加分的考生实行三级负责审核制，层层签字，层层负责。对所有审核通过享受优惠加分的考生还在网站和考生所在学校集中公示一个月，接受社会监督。

二、关于组考工作

高考组考是高考工作的核心，我们着重抓好了以下工作：

一是积极营造了领导重视、部门配合的招考环境。市委市政府高度重视高考工作，市政府下发了《关于调整郴州市高等学校招生考试委员会成员的通知》、《关于加强高考期间环境噪声污染监管的通告》等文件，市招考委下发了《关于印发〈郴州市国家教育考试突发事件应急处置预案〉的通知》等通知，对高考的组织领导、周边环境整治、突发事件处置等进行了部署和强调。5月24日市政府召开全市考风考纪建设会议，5月31日，市委市政府又召开了20XX年全市普通高校招生考试电视电话会议。接着召开了市招考委成员单位会议，对招考委成员单位需履行的职责进行了分解和落实，明确了市中心城区各考点需要解决的具体问题。市教育局举全局之力支持高考，多次召开党组会研究高考组考工作，全市公安、保密、无委、环保、卫生、交通、防汛、电力等部门就考试安全、试卷保密、食宿卫生防疫、考生交通、环境禁噪、招生宣传、电力供应等方面分别制定了具体的保考方案，各相关职能部门根据市考试院发出的需解决具体问题的函件开展相关工作。高考期间，市委市政府主要领导和分管领导分别下到考点巡考。

二是加强考点建设。为有效加强对各考点组考工作监管，在省考试院的大力支持下，建好了市级考务管理指挥中心和保密室网上巡查系统。指导各县市区加强了考点建设，全市各考点的视频监控系统、无线通信屏蔽系统、智能广播系统进行了维修、升级、改造，汝城一中、郴州市二中考点建成了网上巡考管理平台。在去年配备安检器的基础上，今年又新配备了身份证识别仪。考点硬件设施更加完善、更加现代化。为防范和打击各种违纪舞弊行为提供了切实保障。

三是抓好试（答）卷保密。今年，全市投入300多万元建设好了12个国考保密室网上巡查平台。会同市公安局、保密局在考前对全市12个保密室进行了检查。进一步完善了试卷安全保密规章制度，全市试卷接送和保密室保密保卫值班均严格按规章制度执行。为防止从内部保密人员、考务人员身上打破缺口，市、县两级召开了保密人员培训会，并签订了责任书，对试（答）卷保密保卫人员进行了律己教育、警示教育。高考期间我市未发生试（答）卷失密、泄密事件。四是整肃考风考纪。根据省院精神，结合郴州实际，市教育局决定把20XX年作为“考风考纪建设年”。全市集中5月至6月在各县市区教育局、各高中学校、高考考点学校以及所有涉考人员中开展了以“诚信守纪、尽职守责”为主题的考风考纪宣传教育月活动。明确了教育培训的对象（考生、考务人员、高三班主任及任课教师和家长）、宣传教育内容以及方式方法。考试期间，市教育局向全市11个考区、19个考点下派了110名巡视员，协助考点抓好考风考纪和组考工作的落实。市纪委监察局对高考考风考纪高度重视，廖满珠副局长亲自参加全市考风考纪建设大会，并在会上提出“五个加力”，从严追究失职失责人员的责任，即加大考风考纪教育方面的问责力度，加大招考信息公开方面的问责力度，加大考务人员特别是监考员的问责力度，加大高考来信来访工作方面的问责力度，加大对招委会主任、相关部门负责人、考点及考点学校负责人的行政问责力度。

全市首次推行高三班主任、任课教师签订诚信承诺书，确保全市高考考风考纪良好。高考期间，各县市区由纪检监察部门牵头成立了高考考风考纪督察组，采取全程参与和重点监督相结合的方式，把有效防范考务工作人员失职渎职、徇私舞弊、弄虚作假和有效预防重大责任事故作为工作重点，加强对招生考试过程中试卷保密、考试安全管理、监考等重点环节、重点时段和重点岗位的监督检查，确保招生考试各环节的工作落实到位，杜绝重大工作差错和责任事故。此外，对20XX年高考工作出现问题的汝城县，市招考院直接派驻工作人员组考，由市教育局党组成员、教育工会主席曹青云挂帅组织汝城20XX年高考考务工作。今年，汝城县高考考风社会反映很好，受到了省教育厅的表扬。

三、关于志愿填报工作

为使考生能更及时、准确地填报好志愿，市招生考试院积极做好各项服务工作。一是做好宣传工作。通过媒体、下发通知等方式，将填报时间、方式、注意事项、要求及时向社会和考生宣传，同时在第一时间将招生计划册发放到考生手中。二是做好填报准备工作。制定了网上填报志愿工作流程，并统一对各志愿填报点工作人员进行业务培训，同时严明纪律，严禁工作人员将考生的个人信息外泄；积极同电信、电力部门协调，确保考生在志愿填报期间正常供电及网络畅通。三是做好现场志愿信息确认工作。逐一对考生填报的志愿信息进行审核并交由考生签字确认。四是热情周到的做好考生志愿指导工作。组织召开了全市志愿填报政策宣讲会，向全社会就招生的政策进行了全面深入的解读和指导。五是增加了高考成绩与录取查询渠道。开通了电信声讯台查分渠道，考生能及时知晓自己的分数，为其填报自愿赢得了时效。同时设立了市级志愿填报咨询点，对来访、来电家长和考生进行政策释疑和解答。

四、关于录取工作

高考录取由省考试院统一组织，采取“学校录取、招办监督”的模式实行计算机网上远程录取。录取期间，市召开院制定了值班制度，安排专人值班，同时向社会公布了值班电话，认真接待考生、家长的来信来访，随时解答考生和家长提出的各类问题，热心周到的做好解释工作。同时还派专人参加省考院录取工作，积极与省考院和高校协调，争取高校对我市高考招生录取工作的关心与支持，尽量做到我市上线考生少退档，不退档，以满足我市考生的升学愿望。

五、关于效能建设工作

市招考院建立健全了教育招生考试科学发展的长效机制，紧紧围绕效能建设和教育招生考试实际，认真开展效能建设，切实加强内部管理，努力提高工作质量和效率。今年重新修订了《教育招生考试年度考核评估细则》，编制了《巡视员工作手册》，建立健全了考试院《关于进一步加强经费支出管理的规定》等规章制度，通过建章立制，进一步规范了教育招生考试管理工作，激发了招考系统工作人员争先创优的积极性。

20XX年，市招考院按照效能建设的有关规定，认真组织实施普通高校招生考试工作，注重每一个环节，强化公开透明，确保了全市普通高考平安顺利进行，全市考试环境进一步优化，考风考纪更加严谨，安全保密万无一失，考试服务进一步完善，得到省考试院的好评，10月下旬，省考试院将在我市召开20XX年普通高校招生考试工作经验交流会。同时，也为我市高考质量的提升起到了基础性保障作用。全市高考本、专科上线率94.8%；较上年提高14.46个百分点。本、专科录取率82.2%，比去年增加16.46个百分点，其中本科录取率为35.8%，比去年提高7.8个百分点。

总得来讲，市考试院通过进一步加大行政效能建设的力度，切实解决行政效能方面的问题，深入推进“阳光高考”，确保群众关注的普通高校招生考试工作更加公开、公正、透明，努力办人民满意的高考。