行政执法案卷评查方案
为规范全县集中执法部门的行政处罚行为，提高行政执法水平和依法执政能力，根据市政府法制办《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（酒政法制发【20XX】34号）和市国土资源局《关于开展行政执法案卷评查工作方案》精神，结合全县国土资源工作实际，制定本实施方案。
一、指导思想
以国务院《全面推进依法行政实施纲要》为指针，以有关法律、法规、规章为依据，以实施和兑现行政执法责任为手段，通过开展行政处罚案卷评查活动，进一步强化国土资源系统内部分级监督管理，规范行政执法行为，发现和推广先进典型，督促改进存在的问题，提高国土资源部门的行政执法水平和依法执政能力，切实维护行政相对人的合法权益，为全县经济和社会发展创造良好的法制环境。
二、案卷评查的组织
本次案卷评查工作由县国土资源局负责组织实施，在全县国土资源系统范围内开展。县局成立由局长陆树茂任组长，副局长赵曙明、王建军、贾建文任副组长，姜峰、张朝晖、杨波春、赵立春为成员的行政执法案卷评查工作领导小组，对本次案卷评查工作进行指导和监督，并适时组织各基层国土所之间联评。按照本通知要求开展案卷评查工作，评查结果将作为20XX年依法行政责任制考核依据之一。
三、案卷评查的范围
20XX年1月1日以后作出的行政许可(审批)案卷、行政处罚案卷、行政复议案卷。
各基层国土所对辖区内所有行政执法案卷进行普遍评查。县局评查工作领导小组对基层所进行抽查，抽查比例由县局自行确定，但各类案卷不应少于10件(总数不足10件的，按总数评查)。
四、案卷评查的内容
(一)行政许可(审批)案卷主要评查：主体是否有合法资格，许可是否有法定依据，事实依据是否合法充分，条件是否完全具备，许可收费是否有合法依据，告知权利是否准确，是否依法组织听证，许可内容、时限是否合法、适当等方面；
(二)行政处罚案卷主要评查：违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚主体是否有合法资格，处罚依据是否合法充分、适用是否准确，处罚内容是否适当，告知权利、交待的救济途径和期限是否准确，处罚是否畸轻畸重，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，是否存在以罚代刑，送达和执行是否合法、到位等方面；
(三)行政复议案卷主要评查：认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用依据是否正确，程序是否合法，内容是否适当，有无应受理而不受理情况，是否按照规定转送行政复议申请，是否在法定期限内作出复议决定，有无不履行或者无正当理由拖延履行行政复议决定等方面。
五、案卷评查的时间步骤
案卷评查工作从20XX年9月10日开始，至20XX年10月20日结束，分三个阶段进行。
（一）准备阶段：制定案卷评查实施方案；成立案卷评查工作小组，确定责任人员；被评查基层所按照方案要求报送20XX年、20XX年行政执法案卷目录。
（二）评查阶段：按方案要求和评查内容、评分标准(附后)对抽取的各类案卷进行评查打分，记录存在问题，并逐卷作出优秀、合格和不合格的评价；对各基层国土所的案卷测算合格率、优秀率，评定名次。县局评查工作领导小组对开展案卷评查工作随机进行抽查。
（三）整改阶段：各基层国土所要认真梳理自查中发现的问题，及时加以整改。
案卷评查工作结束后，各基层国土所于10月20日前要将总结材料报县局，县局评查工作领导小组将综合评定案卷评查结果。
六、有关要求
(一)各基层国土所要提高认识，高度重视。案卷评查是贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》的实际步骤，是行政机关重要的内部监督方式，对规范执法行为有重要意义，各基层国土所要按照要求制定评查方案，精心组织，周密安排，确保本次评查工作顺利进行，取得良好效果。
(二)各基层国土所要切实发挥好基层国土所的作用，把案卷评查和依法行政工作结合起来，把评查的组织工作和结果纳入责任制考核。
(三)各基层国土所要在此次评查基础上总结经验，建立案卷评查制度，将其作为一项内部监督机制。
为了规范我社区人口和计划生育行政执法案卷建设，提高依法行政工作水平，推进依法行政，认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《省政府关于全面推进依法行政的决定》，根据国家、省、市计生委有关要求，结合我社区工作实际，制定本方案。
一、评查范围
主要对本单位20XX年以来立案、结案的行政征收、行政办证等行政活动形成的执法案卷进行评查。
二、评查重点及标准
评查重点是行政征收和行政办证的执法案卷，主要评查行政执法行为的合法性、适当性和规范性。主要内容根据包括：
（一）、行政执法行为主体，具备行政执法主体资格；
（二）、行政执法行为程序，不缺少法定步骤，不超越法定时限；
（三）、行政执法行为所认定的事实清楚（真实），证据充分；
（四）、执法文书的使用符合法定要求，有关记录内容清楚，格式规范；
（五）、行政执法行为，有现行有效的法定依据（禁止无规定依据的行为）
（六）、适用法律法规和规章准确，裁量适当；
（七）、行政执法文书送达符合法定要求与形式；
（八）、行政执法决定的执行，符合法定形式和要求，适用法定票据，实行“收支两条线”；
（九）、行政执法文书和材料的立卷归档，符合法定要求。
三、评查方式
评查采取自查自改的方式进行，我社区要根据上级计生部门的要求和安排，针对本单位在行政执法过程中存在的一些实际问题，对行政案卷认真做好自查自改，做好案卷规范的完善要求。
四、工作时间及步骤
案卷评查活动从现在开始，到7月底结束。
我社区要根据上级计生部门要求，认真对本单位行政执法案卷进行完善规范，自查结束后，将存在问题、改进打算、案卷数量、自我评估等自查情况书面报县人口计生局。
五、要求
（一）、提高认识，认真做好自查、自改、自补。
在当前形势下，我们要充分认识到依法行政的重要性和必要性，要加强领导，制定方案，认真实施，使此项工作真正扎实有效地开展下去。
（二）、强化责任心，加强规范性。
要将20XX年以来的性质执法案卷按要求归档整理，做到合法、规范、齐全、完善。
（三）、建立坚持执法案卷目录登记上报制度。
我们要在行政执法案卷立卷归档的同时，建立案卷目录登记制度，以个案将案卷主要情况记录在案卷目录内，留存备查。在每年的3、6、9、12月的下旬将本季度的案卷目录复制一份报县人口计生局，使执法案卷评查工作形成制度化、经常化、规范化。
东城社区管委会
20XX、4
为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》，规范水行政执法行为，提高我局水行政执法机关依法行政能力和水平，根据《关于开展20XX年度案卷评查工作的通知》遵法领办发[20XX]1号文件要求，制定本方案。
一、行政执法案卷评查范围
20XX年至20XX年5月31日前遵义市水行政执法部门作出的行政处罚案卷和水行政许可案卷。
二、行政执法案卷评查重点
主要包括行政执法案件的实体、程序以及有关监督检查记录、证据材料和执法文书的立卷归档。
(一)行政处罚案卷评查的重点：执法主体资格是否合法；违法事实是否清楚，证据是否确凿；适用法律是否准确，量罚幅度是否适当、合理；处罚程序是否符合法律规定；罚缴是否实行分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当；是否存在以罚代刑、以罚代管情况；送达和执行是否合法、到位；文字表述是否清楚、准确，材料归档是否符合要求等。
(二)行政许可案卷评查的重点：执法主体资格是否合法；许可项目是否有法定依据；许可实施程序是否符合法定要求；许可条件是否符合法律、法规和规章的规定；许可收费是否有合法依法据，并全部上交国库；文字表述是否清楚、准确，材料归档是否符合要求等。
三、行政执法案卷评查工作步骤
案卷评查活动从20XX年6月至7月结束，分四个阶段进行：
(一)准备阶段（20XX年6月12日——6月20日)
1、装订归档20XX年和20XX年5月31日期间办理结案的水行政处罚案件的案卷，列明目录。
2、明确开展本次行政执法案卷评查工作的负责人、联系人。
(二)自评阶段（20XX年6月20日——6月28日）
对照方案和有关评查标准开展评查工作。
(三)综合评查阶段（20XX年7月1日——15日）
案卷评查工作组就执法部门的行政处罚案卷和行政许可案卷进行卷评查，执法部门整理好标准卷宗1-3卷备查。
(四) 总结阶段（20XX年7月16日—7月25日）
报20XX年案卷评查工作总结，分析执法过程中存在的问题、原因及解决措施，报市水政水资源科。
（五）整改提高阶段（20XX年7月25日——8月20日）
1、梳理案卷评查过程中发现的突出问题。
2、对突出问题拟定整改方案，提出整改标准和时间。
遵义市水政监察支队
二〇XX年六月二十三日
为全面落实行政执法责任制，促进食品药品执法机构严格规范公正文明执法，按照省局部署，对全市食品药品监管系统行政执法案卷开展评查工作，根据山西省食品药品监督管理局《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》要求，制定我市行政执法案卷评查工作方案。
一、评查范围
20XX年1月1日至20XX年12月31日，按一般程序（含听证程序）办结的行政处罚案件形成的案卷。
二、评查内容
实施行政处罚的实体、程序等内容是否合法、适当，行政处罚案卷是否规范。评查重点是：违法事实、处罚主体、处罚依据、处罚内容、处罚是否相当、处罚程序、告知权利、送达执行等方面。
三、评查方法和标准
评查采取单位自查、集中评查、交叉互查、重点抽查等方式进行。
评查标准见附件1。
四、评查时间和步骤
行政执法案卷评查工作从20XX年4月开始，至20XX年9月结束。分5个阶段：
（一）安排部署（4月1日—4月20日）。各单位要结合自身实际，对评查工作作出部署；要指定专人负责此项工作，评查工作责任领导和责任人及其联系方式于4月20日前报市局执法监督科。
（二）自评阶段（4月21日—5月31日）。各单位按照要求对本单位各级执法机构的行政处罚案卷进行自评，查找行政执法案卷存在的问题和不足。案卷自评要做到：认真整理、按时归档、严格自查、及时纠错。要对照《20XX年各单位案件查处统计表》（附件4）各种类别案件的数量，统一分类编制本辖区20XX年度行政处罚案卷目录（附件2），并汇总辖区20XX年行政处罚情况（附件3），于5月20日前上报市局执法监督科。
（三）集中评查阶段（6月1日—7月31日）。市局抽调人员组成案卷评查组，采取集中评查、交叉互查等方式，对各单位行政处罚案卷进行评查。
（四）抽查阶段（8月1日—8月31日）。省局组织专人随机抽取部分案卷，进行集中评查，并通报评查结果。
（五）总结验收阶段（9月1日—9月30日）。省局对评查工作进行总结，形成总结报告，迎接省政府法制办的检查验收。
五、工作要求
（一）开展行政执法案卷评查，是系统内部执法监督的具体措施。各单位要高度重视，明确责任领导和责任人，严格按照通知要求，认真开展评查工作，确保工作顺利推进。
（二）要精心组织，严格按照评查时间和步骤组织评查，及时将有关材料上报市局。每月23日前，将本月进展情况上报市局执法监督科。对未能按要求开展评查工作的，市局将予以通报。
（三）对评查中发现的问题，要认真整改，举一反三，不断提高执法案卷的质量。对评查中发现的好的做法，要通过多种途径在全系统予以推广，逐步提高全市食品药品监管系统的行政执法水平。