专项治理整改方案
根据***年我市联社案件专项治理工作开展情况及自查和交叉检查中发现存在的问题，按照《XX银监分局关于报送银行案件治理整改方案的通知》（银监 [20XX]号）文件精神要求，为做好全市案件专项治理检查发现问题整改工作，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平， 制定本方案。
一、案件专项治理整改的目的
为贯彻落实好上级的有关案件专项治理工作精神，有效地防范各类案件的发生，促进农村信用社各项业务的发展和确保改革的顺利进行，增强案件防范工作紧迫感和 责任感，把查防违法违规案件同加强制度建设和深化体制改革有机结合起来。通过对案件专项治理检查中发现问题的整改落实，促进内部控制制度完善，降低信用社 经营风险，防范各类案件的发生，推进信用社各项业务稳步健康发展。
二、案件专项治理整改工作组织领导
联社成立案件专项治理整改领导小组，由联社主任XX任组长，XX监事长任副组长，各部室负责人：XXXXX为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在审计稽核部，成员由审计稽核部有关人员组成，负责案件专项治理整改工作具体事宜，及时向领导小组汇报整改工作进展情况。
三、案件专项治理整改工作实施步骤、时间安排
（一）组织动员阶段。XX年1月5日召开基层营业机构负责人、会计主管及有关部室有关人员参加的会议，进行思想发动和组织动员，在全辖上下使广大干部员工充分了解本次案件专项治理整改工作的重要意义，学习银监部门的有关文件精神，布置专项治理整改工作。
（二）整改工作实施阶段。20XX年1月6日至1月12日各营业网点对照20XX年4月份开展案件专项治理工作以来，信用社自查和联社组织的检查以及省联 社XX办事处组织的各市（市区）交叉检查等发现的各类问题和已经整改的问题，重新进行梳理、整改，并将存在问题的原因进行分析，对暂时不能整改的问题说明 情况并制订整改计划。对需要完善的内控漏洞、容易出现问题的操作流程等提出合理化建议。整改完毕形成整改报告于20XX年1月15日前上报案件专项治理整 改工作领导小组办公室。20XX年1月18日至27日，联社将组织相关人员根据各营业单位的整改情况进行全面检查，促进检查发现问题全面整改落实。
（三）整改工作汇总分析阶段。20XX年1月31日，案件专项治理整改工作领导小组办公室根据各营业单位整改工作检查情况，形成汇总报告并上报案件专项治理整改工作领导小组，总结整改工作取得效果，明确需修改完善的各项规章制度，制定防范各类案件发生的具体措施。
四、整改工作的主要内容
20XX年4月开展案件专项治理工作以来，信用社自查、联社检查以及XX办事处组织的案件专项治理交叉检查过程中发现的所有问题。主要涉及信贷管理部分、资产管理部分、会计管理部分和安全保卫部分等。
五、案件专项治理整改工作要求
充分发挥联社各职能部室和基层营业单位的互动作用，形成合力。基层网点负责人要亲自组织，并督促相关人员认真落实整改，联社各部门要分工协作，一级抓一级，加强对基层网点的督促检查，确保达到问题整改到位的目的，控制和杜绝案件隐患，有效防范操作风险。
这次案件专项治理整改工作，联社将明确责任，建立责任追究制度，基层整改和联社检查不力或故意隐瞒案件的，要追究相关负责人的责任。
本方案提请XX市农村信用合作联社理事会审议通过后实施。
中国证监会西藏监管局于20XX年10月10日至12日对西藏银河科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）进行了现场检查，并于10月16日下发了《限期整改通知书》。公司对《限期整改通知书》中提出的意见予以高度重视，并立即组织公司各位董事、监事、高管人员及相关部门进行了认真的学习和自查。依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》，针对公司目前存在的问题制定以下整改方案：
一、规范运作方面
1、董事会专门委员会的设立。
整改措施：公司拟于近期设立审计委员会、薪酬与考核委员会，并制订《审计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》，预计完成时间：20XX年11月30日前。
2、证券事务代表由财务总监兼任，建议更换。
整改措施：公司董事会拟更换证券事务代表。预计完成时间20XX年11月15日前。
3、股东大会对董事会的授权投资范围。
整改措施：鉴于公司目前净资产仅4亿多元，规模较小，董事会认为目前授权范围比较合适，暂不调整。
4、“三会”资料的管理。
整改措施：公司以前的“三会”资料实行分年份管理，根据“通知”精神，公司今后将对“三会”资料分册分年份管理，对会议记录集中成册，单独保存。
5、“三会”会议记录。
整改措施：公司今后的“三会”会议记录将注意记录参会人员发言情况，保证充分反映决策过程，监事会会议记录由监事完成。
6、董事会、监事会会议召开方式。
整改措施：公司董事会、监事会会议今后审议重大事项将尽量采用现场会议方式。
二、内部制度管理方面
1、内部管理制度体系。
整改措施：公司将尽快将内部管理制度集中成册保存，并进一步完善制度体系。
2、内部管理制度。
整改措施：《公司章程》、《内部控制制度》已对对外担保、关联交易事项作了相关规定，根据通知要求，公司董事会拟在近期制订单独的《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》，并修订《总经理工作细则》增加经理议事规则的相应条款。预计完成时间：20XX年11月15日前。
公司各控股子公司的控制制度将参照母公司内部控制制度体系进一步完善，预计完成时间：20XX年12月30日前。
3、修订《募集资金管理办法》。
整改措施：根据中国证券监督管理委员会20XX年颁布的《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》，公司董事会拟对《募集资金管理办法》实施修订。预计完成时间：20XX年11月15日前。
4、岗位工作职责
整改措施：公司董事会已于20XX年6月30日通过了《内部控制制度》，根据制度要求，公司将尽快责成人事部门进一步修订各部门、各单位、各岗位的工作职责。预计完成时间：20XX年11月30日前。
5、内部审计。
整改措施：公司拟拟于近期设立审计委员会，并制订《内部审计制度》，拟由审计委员会聘专职内审人员1-2名。
6、责任追究机制。
整改措施：公司将在《董事会议事规则》中增设明确董事会责任追究机制的相关条款，并报董事会、股东大会审议通过。预计完成时间：20XX年5月1前。
7、印章管理
整改措施：公司将严格按《印章管理办法》的要求，加强印鉴使用登记的管理，控制风险。
三、透明度方面
公司需要进一步加强主动信息披露意识
整改措施：公司将进一步加强主动信息披露意识，保障董事会秘书的知情权和信息披露建议权。
四、投资者关系管理情况
公司虽然建立了投资者网络互动平台，但尚未使用，请公司应尽快开通该互动平台，加强与广大投资者有效互动。
整改措施：公司将尽快开通投资者网络互动平台，预计完成时间：20XX年12月30日前。
根据中国证监会关于公司治理专项活动的要求，整改工作需在20XX年10月31日前完成，鉴于公司有关制度的修订和完善需要经董事会或股东大会的审议，故整改工作完成时间相应延后。
西藏银河科技发展股份有限公司
20XX年10月26日
为了认真贯彻落实自治区人民政府《关于切实加强当前安全生产工作的紧急通知》（新政发明电〔20XX〕41号），严防各类安全事故的发生，保护人民群众的生命财产安全，确保商贸流通行业的安全、稳定，现结合六师五家渠市实际，制定本方案。
一、指导思想
以“三个代表”重要思想和十六届六中全会精神为指导，以《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》、《国务院关于进一步加强消防工作的意见》（国发〔20XX〕15号）、《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》（国务院令第302号）、《兵团重大安全事故行政责任追究的规定》、《易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》等法律法规为依据，以严防各类安全事故为目标，突出工作重点，抓住关键环节，落实安全生产责任制，为六师五家渠市商贸流通行业创造一个安全、稳定的发展环境。
二、组织机构
为确保专项治理的各项工作顺利实施，成立六师五家渠市商贸流通行业安全生产专项治理领导小组。
组长：闫学东 商务局副局长
成员：赵铁江 棉麻公司总经理
马金元 准噶尔物资公司总经理
程利民 准噶尔进出口公司总经理
王长江 准噶尔农资公司总经理
梁 军 中山国际公司总经理
张玉春 供销公司经理
韩 勇 方正工贸公司经理
杨益岁 商贸公司经理
关文忠 石油公司经理
刘 峥 商务局干部
三、工作重点
（一）各公司除有分管安全的领导外，还应设置专（兼）职安全员负责公司具体的安全事务，必须配备整套的消防工具，要有完整的安全生产培训记录。
（二）供销公司存放烟花爆竹的库房及周边环境必须符合相关的的安全要求。
（三）中山国际公司通讯市场及7、8、9三层要设置疏散线路示意图，安全通道保证通畅，线路不能超负荷使用。
（四）准噶尔物资公司宾馆部要设置疏散线路示意图，安全通道保证通畅。
（五）棉麻公司三个籽棉收购站要加强领导、健全机构，确保安全尤其是消防工作万无一失。
四、工作安排
专项治理工作分组织部署、自查整改、监督检查和工作总结四个阶段进行。
（一）组织部署阶段（11月13日）
召开会议，按照实施方案要求，现场部署，明确职责。
（二）自查整改阶段（11月14日—11月16日）
各企业组织本单位人员对专项治理工作进行动员和部署。在此基础上，推动单位按照实施方案的要求自查整改。自查整改结束后，各单位写出自查整改情况报专项治理领导小组。
（三）监督检查阶段（11月17日—11月19日）
领导小组组织商务局、国资公司及各企业组成检查督导组，对商贸流通企业的安全情况进行全面的检查。存在轻微隐患的，责令当场改正并在全系统予以通报；存在重大隐患的，责令其改正并将情况上报师市领导及师市安委会，在全师予以通报批评，造成事故的，对公司相关责任人予以党政纪处分，直至追究法律责任。
（四）总结阶段（11月20日）
专项治理工作结束后，各企业写出治理整改工作总结于11月27日报领导小组办公室。
五、工作要求
（一）加强领导，标本兼治，重点治本
各级企业领导要按照“三个代表”重要思想和十六届六中全会的精神的要求，从讲政治、促发展、保稳定的高度，充分认识这次专项治理工作的重要性和必要性，采取切实有效的办法，保障治理措施落实到实处。
（二）建立长效机制，巩固治理成果
各企业要针对专项治理工作中发现的带有普遍性、倾向性的问题，认真总结经验，及时制定和完善相关制度，大力加强经常性的监督管理工作，注重长效，建立健全适应社会主义市场经济发展要求的商贸流通行业安全生产管理机制。
（三）认真贯彻落实方案，确保治理取得实效
专项治理工作必须严格执行有关法律法规，检查组要本着对党和人民高度负责的态度，认真检查各个环节，对于发现的问题要追查到底，严禁姑息纵容。
为进一步转变干部职工工作作风，严肃工作纪律，严格廉洁从政，切实纠正干部职工“为官乱为、为官不为”行为，全面提升全委各部门工作效能和服务水平，根据《XX县农委“为官乱为、为官不为”专项整治实施方案》，针对我委前期“两为”专项整治自查自纠阶段所排查出的问题结合全县农业工作，进行了认真研究，在即知即改的基础上，提出如下整改方案。
一、总体要求
以“两为”专项整治活动为抓手，通过自己“查”、领导“点”、同事“帮”、群众“提”、组织“找”等多途径全方位深入查找问题，切实查找解决“为官乱为、为官不为”的问题，促进全系统广大干部政治更清醒、政令更畅通、精神更集中、作风更务实、措施更有力、工作更有效。
二、整改对象
农委领导班子及科室、下属单位在职全体工作人员。
三、存在问题及主要原因
1．理论学习不够。主要原因：有的班子成员因日常工作繁杂，不能坚持长期学习；有的重业务工作轻理论学习，有的理论学习有依赖性，上级要求的就学，没有要求的就不学；有的学习不注意系统性，没有将学习思考与自身的工作结合起来，理论学习没有更好地指导生产实践。
2.少数干部自律意识不强。没有以一个共产党员的标准严格要求自己，放松了自身的从严管理。主要原因：少数党员干部不以身作则、率先垂范，纪律意识淡薄，工作纪律松弛，对己要求不严、自律不强，不严格遵守上下班时间和请销假制度，开会不遵守时间、迟到早退，“差不多”心理较普遍；有的干部对会议重要性认识不够，认为开会就是学习、传达，做“传声筒”，或者有些会议事不关己高高挂起，会场打瞌睡，稀里糊涂走过场，对会议精神领会不够，会后对会议精神贯彻落实走样、打折扣。
3．缺乏开拓创新精神。主要原因：极少数干部习惯于用老办法的思维方式来做工作，对工作中面临的新形势、发展的新思路、要达到的新目标任务认识不清，对出现的新情况、新问题缺乏深层次思考，拿不出切实可行的应对措施，找不到有效的解决办法，不善于总结别人经验，工作方法简单，缺乏针对性。面对新情况、新问题，因“思维盲点”或思维惰性、害怕承担创新风险，而找不到或不敢实施有效的解决办法，工作上中规中矩多于锐意创新。
四、整改目标、措施及时限
整改目标一：针对“违规决策”问题
整改措施：建立一把手约谈制度以及党组织党建责任清单、党建工作专项述职报告制度，推动党内政治生活规范化、制度化、常态化。每月组织参加一次中心组学习，坚决落实班子集体议事规则、“三重一大”（即重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）事项集体研究决定制度，以民主集中制为核心维护党的集中统一。坚持谈心谈话等制度，每年召开一次高质量的民主生活会，用好批评和自我批评的武器，提高领导班子解决自身问题能力。严格执行双重组织生活制度，领导班子成员每年至少开展一次所在党支部的组织生活。
整改目标二：针对“以权谋私”问题
整改措施：要严厉查处工作中故意刁难，设置障碍，吃拿卡要等现象。严查利用职权和职务便利，违规让管理服务对象、下属单位安排消费、报销费用，挤占、挪用、截留农业专项资金等行为。强行制度管理，加强对权力的制约和监督。坚决杜绝公车私用现象。不搞变通接待、超标接待。抓好机关及下属单位厉行节约工作，杜绝产生资源、生产浪费现象。
整改目标三：针对 “滥用职权”问题
整改措施：重点查处委属执法部门粗暴执法，选择性执法，执法不公或不按程序执法以及违法取证、办案，办关系案、人情案、金钱案和以罚代法等行为。一方面组织有关执法人员参加省市业务部门执法业务培训。另一方面请省市业务部门的专家来盱进行业务指导。
整改目标四：针对 “推诿扯皮”问题
整改措施：进一步强化监督检查，采取明查暗访相结合形式，深入委机关和下属单位进行经常性检查。同时严格执纪问责，对违反规定的行为实行“快查快办”，并实行：“一案双查”，即追究当事人责任，又追究有关领导责任。
整改目标五：针对“庸懒散拖”问题
整改措施：实行首问负责制、服务承诺制和限时办法制等工作制度。组织有关人员对全委系统作风建设情况进行巡查。
对工作纪律松驰，迟到早退、擅自离岗、在岗不在位以及上班时间打牌、吃东西、玩手机、浏览与工作无关网站等行为一经查实，立即予以通报、问责。
五、具体要求
（一）加强组织领导。
“两为”专项整治活动领导小组主要加强对整改落实工作的组织领导。领导班子成员要按照职责分工，协调相关职能部门和单位，跟进具体整改工作；以身作则，率先垂范，切实履行责任，带头整改落实，主要领导负总责，分管领导亲自抓，部门负责人具体抓，建立一级抓一级、层层抓落实的工作机制。全委广大党员干部，要以强烈的政治责任感和事业心，认真做好整改工作，确保整改活动取得实效。
（二）明确目标任务。
系统梳理全系统的整改项目，区别情况，分类推进。对具备整改条件的，要马上整改解决；对需要一段时间才能解决的，要明确步骤，建立整改工作倒计时制度，创造条件予以解决；对受客观条件限制，应解决而一时又解决不了的要向干部职工说明情况，并创造条件加快解决，理清工作思路，逐步推进。
（三）严格兑现承诺。
按照“两为”整改活动的要求，结合工作实际，做到“四明确一承诺”，即：整改落实项目明确，整改目标和时限要求明确，整改落实具体措施明确，整改落实责任明确，公开承诺整改成效。
“两为”专项整治活动整改落实工作在委领导班子集体领导下，根据“坚决不走过场、确保取得实实在在成效”的要求，加大整改推进力度，按时间要求整改落实，需要长期努力的，要加大力度、积极作为，力争尽快取得突破。委纪委和监察室要加强对整改落实工作的统筹协调，加强督查检查，确保各项整改措施真正落实。整改结果要自觉接受群众监督和评判，让职工真切感受到改进作风的成效。